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详解广发证券罚单:停半年IPO 高管退万万年薪 金牌保代市场禁入 更临降级风险

2020-07-12 发布于 开平便民网

  7月10日晚,因康美药业(ST康美,600518.SH)900亿惊天造假案,证监会对其保荐机构广发证券(000776.SZ)重罚。广发证券将被停息保荐机构资格6个月,同时证监会暂不受理广发证券债券承销业务有关文件12个月。

科大讯飞股票  此前一天,康美药业首创人马兴田因涉嫌违规披露、不披露紧张炒股配资 罪被公安构造采取强制措施。

  证监会同时对14名直接责任人及负有管理责任的职员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公然非难、限定时任相干高管职员领取报酬等羁系措施,并责令广发证券对相干责任职员举行内部追责,按公司划定追回相干报酬收入。

  7月10日,广发证券收于17.65元/股,跌幅为4.34%。

  高管退回万万年薪,金牌保代市场禁入10年

  康美药业造假案历时两年多。2018年,康美药业公告自曝钱币资金虚增300亿元令市场哗然。随着羁系部门深入观察发明,康美药业披露的2016至2018年财政陈诉存在重大虚伪,康美药业涉嫌累计虚增业务收入291.28亿元,累计虚增钱币资金886亿元、虚增固定资产、在建工程、投资性房地产共计36亿元,另有88.79亿元资金转入关联方账户买卖本公司股票。

  经济观察报记者梳理发明,自康美药业2001年上市之后,广发证券通过首发、定增、优先股、公司债等多种渠道,累计为康美药业融资254亿元。作为康美药业2001上市的保荐人,广发证券今后为康美药业多次融资提供中介服务,包括2014年非公然刊行优先股项目、2015 年公司债券项目、2016 年非公然刊行股票项目、2018 年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司 2017 年可交换公司债券项目。

科大讯飞股票  在康美药业自爆虚增钱币资金之后,广发证券仍作为主承销商,帮助康美药业刊行公司债募资35亿元。

  证监会观察发明,广发证券未勤勉尽责,尽职观察环节基本程序缺失,缺乏应有的执业审慎,内部质量控制流于情势,未按划定履行连续督导与受托管理义务。根据违规事实和相干划定,证监会拟对广发证券采取前述停息业务、实行整改等羁系措施,并严肃追责相干责任职员。

科大讯飞股票  广发证券现任副总司理欧阳西和常务副总司理秦力在内的10名高管被重罚。

  证监会处罚结果显示,限定时任分管相干投行业务的副总司理欧阳西领取 2014 年度、2015 年度、2016年度基本工资以外薪酬的权利,限定时任分管相干投行业务的副总司理秦力领取 2017 年度、2018 年度基本工资以外薪酬的权利,已领取部门应全部退回公司。

  年报数据显示,欧阳西2014-2016年累计薪酬974万元;秦力2017-2018年度累计薪酬505万元。

  另外,广发证券金牌保代陈家茂被限定市场进入,10年内不得担任证券公司证券刊行上市保荐业务相干职务或者现实履行上述职务。陈家茂是康美药业的具名保代。

  值得一提的是,陈家茂被外界称为潮汕企业的“教父”,早年间险些包揽了广发在潮汕地域的全部IPO项目。

科大讯飞股票  卖力康美药业再融资项目的林焕伟,现任广发证券投资银行部医疗康健行业群组总司理,自羁系措施决定作出之日起 15 年内,林焕伟不得担任证券公司证券刊行上市保荐业务相干职务或者现实履行上述职务,10年内不得担任证券公司债券承销业务相干职务或者现实履行上职务。

  IPO停息半年,23家在审企业受影响

  而对广发证券影响更大的是,在创业板注册制推出、科创板建立周年之际,IPO业务被停息,无疑少了一项很紧张的业务收入来源。更紧张的是,IPO作为投行业务的“敲门砖”,后续的定向增发、发债业务也将大受影响。重罚之后,广发证券在资本市场的荣誉也大不如前,或将影响业务的招揽。以平安证券为例,当年因万福生科被重罚之后,投行业务就难以再现昔日光辉。

科大讯飞股票  2019年,广发证券投行收入6.53亿元,2018年投行收入为4.33亿元。康美药业一案之后,广发证券收入已经大不如前。2017年和2016年广发证券投行收入为11.05亿元和10.95亿元。目前,证券经纪业务和资管业务为广发证券的主要收入来源。IPO被停息之后,本年下半年,广发证券的投行收入堪忧,也无法在资本市场IPO盛宴中分一杯羹。

  广发证券目前IPO在审企业有23家。其中,主板9家、中小板5家、创业板6家、科创板3家;其IPO申报企业的情况则为:主板22家、中小板15家、创业板24家、科创板11家。对于申报企业而言,广发证券IPO业务被停息,随着现在IPO进程加速,更换券商大概是一条更为快捷的上市路径。

科大讯飞股票  另外,广发证券存在本年的分类评级中存在被降级的风险。根据7月10日刚刚公布的《证券公司分类羁系划定》,明确证券公司董事、监事、高级管理职员及主要业务职员被采取行政羁系措施及自律管理措施的扣分尺度。

科大讯飞股票  2019年广发证券排名BBB,属于B类评级的最高级。根据《证券公司分类羁系划定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。而根据分类羁系的划定,一旦降级,创新业务、融资融券业务也可能受影响。

  随着新《证券法》颁布实行和注册制革新深入推进,保荐机构等各种中介机构的责任进一步加大。证监会重申,保荐机构及其他中介机构负担紧张的“看门人”职责,是资本市场核查验证、专业把关的首道防地,必须严守诚实取信、勤勉尽责的底线要求。

(文章来源:经济观察网)

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